币安CZ被美CFTC起诉！美国监管要血洗币圈？MicroStrategy再次增持比特币！

　　昨天晚间，币安遭到CFTC起诉的消息席卷加密世界。根据美国商品期货交易委员会CFTC发布的诉讼文件，文件中提到比特币和以太坊以及莱特币，还包括USDT和BNB都被认定为商品。在遭到起诉后，市场对这一监管行动的恐慌则快速反应在行情上。在起诉事件发酵后，比特币快速下跌，一度跌至26500美元附近，日内跌幅逼近5%。在美国商品期货交易委员会CFTC对币安提起诉讼后，币安的提款量增加了。自诉讼宣布以来，有1.69亿美元从该交易所撤出，而存款只有4600万美元，净流出1.23亿美元。分析显示资金流出是由散户投资者从币安提取资产造成的。另据DeFiLlama数据，币安在过去24小时内处理了5.62亿美元的提款交易，比同期Bitfinex高出24倍，而区块链分析公司Nansen数据显示，当前币安持有的加密货币总价值约为634.9亿美元。另外值得注意的是，MicroStrategy宣布再次增持比特币，在2023年2月16日至2023年3月23日期间。MicroStrategy及其子公司以约1.5亿美元现金购买了约6455枚比特币，平均价格约为23238美元。 截至2023年3月23日，MicroStrategy连同其子公司共持有约138955枚比特币，比特币的收购总价约为41.4亿美元，平均每个比特币的购买价约为29817美元。

　　接下来让我们来复盘昨晚币安被起诉事件的具体内容。加密交易平台Binance及其CEO CZ赵长鹏因涉嫌违反交易和衍生品规则而被美国商品期货交易委员会CFTC起诉。CFTC给出的理由有4个。其一是币安在未获得CFTC注册的情况下向美国投资者提供了交易服务。其二是币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易。CFTC认为，在CZ的指导和控制下，并在Lim的故意和实质性协助下，币安已经向美国人士征求并接受了涉及商品跨境数字资产现货和衍生品交易的多种类型订单，包括期货和期权以及掉期和杠杆零售商品交易。这些数字资产包括比特币和以太坊以及莱特币。因此，可以得出结论，币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易。其三是CFTC认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求。一旦币安坐实为美国客户提供交易服务，则监管难以免除。CFTC声称币安违反了美国商品期货交易委员会CFTC法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求。具体而言，币安未遵守 CFTC 的反洗钱和反恐怖主义融资规定，并未注册为衍生品交易商。其四是CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付民事罚款和补救性附属救济措施。CFTC还要求法院对币安进行罚款，但具体数额未在文件中提及。

　　在本次CFTC的起诉行动中，仅两名自然人被列为被告。一名为CZ赵长鹏，另一名则为币安第一任首席合规官Samuel Lim。CFTC表示，Samuel Lim是币安在2018年4月聘请的首席合规官CCO，并一直担任该职位至少到2022年1月。在担任CCO期间，Lim指导指示和协助Binance员工和客户规避旨在检测和防止违规行为的合规控制措施。但合规官的介入并未让币安免于起诉。CFTC认为，赵长鹏和Samuel Lim在Binance的违法行为中起到了关键作用。Lim在币安的非法活动中提供了故意而实质性的帮助。具体来说，Lim并未监督Binance的活动，反而积极促进了违反美国法律的行为。并指导币安规避监管。CFTC认为，币安拥有一系列的方式来规避监管。例如，在2019年6月的一次管理会议上，CZ表示，如果服务于美国或受到美国制裁的国家，需要对客户的所有相关文件进行审查。但这对于币安的公司结构来说并不是很合适。因此，币安决定不拥有美国用户。币安采取各种措施通过在多个司法辖区设立各种实体来保持在各个国家的干净，而Lim也在币安的一系列非法活动中提供了故意而实质性的帮助。CFTC认为Lim目前居住在新加坡，但币安拒绝提供其新加坡住址以回应CFTC的调查传票。Lim在2018年至2022年期间担任币安的首席合规官，他被指控故意破坏币安合规计划以及故意协助和教唆币安的违规行为。Lim还被指控进行故意规避或试图规避CEA的适用规定的活动，包括推广使用创造性手段来协助客户规避币安的合规控制，并实施一项公司政策，指示币安的美国客户通过虚拟专用网络VPN访问交易平台，以避免币安基于IP地址的控制，或通过离岸空壳公司创建新账户，以逃避币安基于KYC的控制。