SEC的违宪工作机制：不仅执法而且立法

作者：exlawyer.eth/tez来源：Twitter2023-06-13

在@GaryGensler领导下的@SECGov有超过25个案例，其中负责提起和起诉执法行动的机构工作人员可以接触到负责就如何对这些执法行动进行裁决提供建议的工作人员创建的文件。
这是一个巨大的交易，意味着执法工作人员可以获得有关委员会可能做出裁决的信息，而这些执法行动的被调查者却无法获得这些信息，这意味着该机构在这些行动中可能有不公平的优势。
让我解释一下美国证券交易委员会的工作方式：美国证券交易委员会制定了证券规则，然后该机构的一部分通过提出执法行动来执行这些规则，该机构的另一部分实际上作为法庭来审议和裁决这些执法行动。
换一种说法：美国证券交易委员会写出规则，然后通过法律程序执行规则，在执行规则时充当法官和陪审团。为了使这一过程公平，美国证券交易委员会被分成几个小组，他们之间不应该分享信息。
在执法行动中，美国证券交易委员会的执法部门负责调查和起诉执法行动，而美国证券交易委员会总法律顾问办公室的裁决小组则负责就如何裁决向委员会提供建议。
在美国证券交易委员会2022年6月发表的声明中，该委员会承认：
“委员会已经确定，在一段时间内，由委员会秘书办公室维护的某些数据库没有被配置为限制执法人员的访问......
对裁决工作人员起草的备忘录。因此，在一些裁决事项中，负责维护执法部门案件档案的执法部门的行政支持人员查阅了裁决部门的备忘录...…
通过秘书办公室的数据库。这些人随后通过电子邮件将裁决备忘录发给其他行政人员，这些人在许多情况下将文件上传到执法部门的数据库"。
2022年6月的声明全文在此：https://www.sec.gov/news/statement/commission-statement-relating-certain-administrative-adjudications
以刑事法庭作类比，这就好比起诉刑事案件的地区检察官获得了法院的内部记录、笔记和研究（即法官的文件和著作以及书记员的文件和著作）...…
在案件审理过程中和法官裁决前，通过了解法院在裁决前对案件的想法而获得不公平的优势。
除了一开始就发生的事实之外，还有一个事实是，这种滥用模式贯穿了多个案例。正如美国证券交易委员会在2023年6月2日的一份声明中所承认的那样，这种不正当的访问至少发生在28个案例中！
https://www.sec.gov/news/statement/second-commission-statement-relating-certain-administrative-adjudications
此外，我们甚至不知道这些数字是否准确，因为进行调查的是美国证券交易委员会本身——发生错误行为的机构。
虽然美国证券交易委员会聘请了一位外部顾问协助调查，即伯克利研究集团有限公司（BRG），但该顾问经常在证券欺诈案件中担任专家证人，并向上市公司提供服务，帮助这些公司向美国证券交易委员会提交文件。
换句话说，美国证券交易委员会聘请的顾问经常在美国证券交易委员会面前工作!
证监会2023年6月的声明指出，证监会没有发现任何证据表明负责实际起诉执法行动的工作人员接触或依赖泄露的裁决信息，但是，还是那句话，是证监会自己进行调查。
美国证券交易委员会的声明试图从正面描绘Gary Gensler，称他在得知这一问题后立即开始调查。
事实是，这本来就不应该发生。不正当行为的出现与不正当行为本身一样具有破坏性。
此外，加里的纠正行动是让狼看守众所周知的鸡舍，导致对美国证券交易委员会的错误行为的调查由美国证券交易委员会自己进行！这就是加里的纠正行动！
美国证券交易委员会未能适当地将裁决信息隔离起来，以防止执法工作人员查阅，导致美国证券交易委员会撤销了涉及的42个未决行政案件。
美国证券交易委员会收到了新公民自由联盟（NCLA）的信息自由请求，该联盟是一家专门从事反击行政过度行为的公益性律师事务所。以典型的美国证券交易委员会的方式，美国证券交易委员会拒绝遵守该请求。
你可以在这里阅读更多关于NCLA为追究SEC的责任所做的努力：
https://nclalegal.org/2023/06/hopelessly-compromised-sec-dismisses-dozens-of-cases-due-to-widespread-agency-misconduct/
2022年11月，NCLA基于SEC对信息请求的不当拒绝，对SEC提起了诉讼。该诉讼仍在审理中，可以在这里找到：
https://nclalegal.org/wp-content/uploads/2022/11/NCLA-v.-SEC-FOIA-Lawsuit.pdf
如果我还没有说清楚美国证券交易委员会在这一事件中的失误有多严重的话，这里引用美国全国法律协会主席兼总法律顾问马克-切诺威斯的一段话：”美国证券交易委员会史无前例地驳回了几十起执法案件…
是该机构为避免对两件事的审查而采取的一种狡猾的策略。首先，SEC试图避免在其中一些案件中创造先例，而这些先例很可能会认为SEC在裁决中的大部分行为违反了宪法。第二，SEC希望避免进一步的…
对其所谓的控制缺陷进行调查，这不是侥幸，而是将起诉和裁决职能设在同一机构的可预见的结果。虽然驳回这些案件可能会延缓即将到来的清算...…
对于美国证券交易委员会和整个行政国家的违宪裁决，清算仍将到来。NCLA将加快我们的诉讼计划，以确保这一点。”
对于美国证券交易委员会在保护执法行动中被起诉者的权利和确保被告获得公平听证方面的完全和彻底的失败，只有一个解决办法：
@GOPMajorityWhip和国会应立即对美国证券交易委员会展开调查，以确定如何允许这种误判发生，并确定哪些（如果有的话）美国证券交易委员会的高级部门负责人和委员会成员知道这种错误行为。
在完成该调查后，国会必须采取行动，确保不允许证监会进一步违反法律，在执法行动中获得不公平的优势。
美国证券交易委员会一次又一次地证明，它不值得公众信任，这只是美国证券交易委员会未能以美国人民的最佳利益行事的又一个例子。